李静海：抓住机遇推进基础研究高质量发展

一、准确把握新时代对基础研究提出的新要求

 党的十九大报告指出，要瞄准世界科技前沿，强化基础研究，实现前瞻性基础研究、引领性原创成果重大突破，要加强应用基础研究，要培养造就一大批具有国际水平的战略科技人才、科技领军人才、青年科技人才和高水平创新团队。 

习近平总书记对科技创新和基础研究发展作出了一系列重要论述。我们应深刻把握以下三个方面：第一，要深刻理解习近平总书记关于“基础研究是整个科学体系的源头，是所有技术问题的总机关”的重要论述，进一步提高对新时代基础研究重要性的认识。第二，要清醒认识习近平总书记指出的“我们迎来了世界新一轮科技革命和产业变革同我国转变发展方式的历史性交汇期，既面临着千载难逢的历史机遇，又面临着差距拉大的严峻挑战”的总体形势，明确历史性机遇与挑战并存，切实增强责任感、使命感和紧迫感，肩负起时代赋予我们的历史责任。第三，要坚决贯彻习近平总书记强调的“科技领域是最需要不断改革的领域”的重要指示，全面推进深化改革，破解长期以来存在的一些影响基础研究高质量发展的深层次问题。这是新时代对基础研究提出的新要求，也体现了党中央和习近平总书记对基础研究的高度重视和殷切期望。

从全球科学技术发展态势看，新一轮科技革命正在兴起，科学研究范式正在发生深刻变革，学科交叉融合大势所趋，创新驱动已成全球共识，化解全球重大挑战需要广泛的合作。历史经验表明，伴随这些变化，世界科技格局和版图可能会出现调整，这是我国在向世界科技强国进军过程中面临的重大机遇，也可能是未来一段时间内绝无仅有的机遇，如果我们没有抓住这次先机，那就可能会多付出几十年甚至上百年的代价。因此，要有敢于走前人没有走过的路的自信，也要有面对挑战审时度势、客观应对的理性。在充分调研和审慎判断后，果断地采取改革措施，促使基础研究真正成为科技创新之源、创新驱动发展的重要引擎和经济高质量发展的原动力。 

党的十八大以来，党中央、国务院对加强基础研究作出了系列战略部署。2014年，国务院印发《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》。2018年初，国务院印发《国务院关于全面加强基础科学研究的若干意见》，对基础研究作出了全面部署。当前，我国已启动国家中长期科学技术发展规划和“十四五”规划的编制工作，面向未来的战略谋划正全面开展。全国人大正在积极推进科学技术进步法、专利法等科技领域重要法律的修改工作，建设世界科技强国的法治保障将得到进一步加强。在此形势下，我们需要更加系统地思考基础研究的未来发展。

当前，促进我国基础研究实现高质量发展，必须加强顶层设计和注重统筹协调。明确发展思路应重点关注以下三个方面：第一，树立创新自信，持续深化改革。认真贯彻落实习近平总书记关于科技领域改革的重要指示，针对制约我国基础研究发展的深层次问题，采取精准系统有效的改革举措。第二，增强科学理性，抢抓发展机遇。充分利用科学研究范式变革和学科交叉融合的机遇，打破传统和惯性思维，切实转变理念，与时俱进谋发展。第三，追求卓越科学，大力鼓励原创。我国在短短几十年内发展成为科技大国和基础研究大国，但质的飞跃尚未实现。究其原因，根本在于对原创思想鼓励不够，真正解决关键科学问题聚力不足。在核心科学问题没有彻底解决的情况下，发展的技术必然缺少竞争力。因此，应下大力气增强我国的源头创新能力。

（一）明确国家创新体系各主体的定位和功能。

习近平总书记在2019年省部级主要领导干部坚持底线思维着力防范化解重大风险专题研讨班开班式上讲话时强调，“科技领域安全是国家安全的重要组成部分。要加强体系建设和能力建设，完善国家创新体系，解决资源配置重复、科研力量分散、创新主体功能定位不清晰等突出问题，提高创新体系整体效能。”只有发挥国家创新体系的系统效能，才能不断提升我国的自主创新能力和持续应对激烈的国际竞争。不断完善国家创新体系也是世界各国普遍采取的行动。当前，我国创新体系的要素相对完整，但各方面协同不够，影响了整体运行效率。为此，要强化国家创新体系和能力建设。

一是要明确界定国家创新体系中各主体的定位和功能。这需要在国家层面对政府部门、资助机构、科研院所、高等院校、企业研发机构和正在筹划的各类国家研发单元等主体在国家创新体系中的定位和功能及相互关系进行法定表述，以利于各方更好地发挥作用并形成良性互动。要通过创新体制机制，真正实现各主体的有效联动，发挥创新体系的整体效能。

二是要明确基础研究、技术创新和工程应用的定位和互动关系。基础研究旨在解决科学问题，贡献知识体系，重在理论、方法、原理、规律等方面的突破；技术创新旨在建立技术体系，重在新技术的发明与持续创造；工程应用旨在直接产生和强化生产力，重在科技成果的转化与应用。三者各有侧重，但关系紧密，更需要互动。应充分明确各方面的定位和责任，优化成果应用与转化机制，提高创新效率。这需要法制和政策予以保障。

三是要明确各科技计划自身的定位、功能和内部机制。经过2014年的改革，原来分散布局的中央财政科技计划整合为五类，包括：国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项。一方面，我们应进一步明确在实际运行过程中各类计划的定位和功能，完善衔接机制，促进整体功能发挥，提高资助绩效。另一方面，要统筹考虑各类计划内部的逻辑关联，提高资助绩效。目前，国家自然科学基金在此方面有一些初步探索，总体上不仅要和其他计划协调衔接，自身所包括的18类项目之间的关系也在优化之中。即：通过青年基金、面上项目、地区基金等小额资助广泛收集和支持原创思想，之后对于有较好前景的研究方向和具有潜力的人才，鼓励竞争和交叉，通过优青、杰青等人才项目和重点项目等额度较大的项目予以进一步支持，随着资助强度的增加，项目数量在不断减少，同时就会逐渐涌现出一批有望取得重大突破的优势方向，最后根据具体科研活动的需要，通过适合的方式，如重大项目、基础科学中心项目、重大研究计划等较大额资助对这些方向进行聚焦强化，进而促进产出世界级的原创成果。同时，各阶段产出的成果既要与国家其他计划相对接，也应该结合实际建立成果应用贯通机制，服务国家经济社会发展。

（二）基于知识体系逻辑，优化调整学科布局。

按照知识体系的逻辑和结构来优化学科布局符合现代科学发展的趋势和科学研究范式变革的需求，有利于促进学科交叉，有利于知识与应用的融通。为此，应当按照“源于知识体系逻辑结构、促进知识与应用融通”的原则优化学科布局。

具体而言，就是根据知识体系的逻辑和结构，充分考虑分科知识、共性原理、应用领域三个方面的相互关系，形成新的学科布局体系，为应对范式变革和促进学科交叉作出制度性安排。分科知识是指从基本粒子到宇宙尺度，人类探索自然、认识生命等形成的专门化知识，如物理、化学、工程科学、地球科学、信息科学、生命科学、医学等；共性原理是指那些共同的知识基础和方法手段等，如数学、力学以及数据、计算、理论和实验方法等；应用领域是指人类生产活动中形成的能源、材料、环境、交通、制造和土木等领域，这些领域无一例外地涉及不同层次的分科知识和共性原理。以这一体系的逻辑构架来优化学科布局和组织科学研究，可实现知识与应用的融通，同时解决研究内容重复、学科相互隔离等问题。

当然，优化调整学科布局是一件挑战性很大的工作。因为这不仅涉及研究活动的组织，还会涉及与其他多个方面的联动问题。例如：学科布局要充分考虑促进学科交叉的问题，而交叉的关键是要培养知识融合型人才，这就需要教育和科研等多个层面的协同努力。但是，如果不抓住机遇在优化学科布局上有所行动，就难以彻底打开学科交叉融通的局面，可能会丧失在新一轮科技革命中的机遇，因此需要以敢为人先的勇气来推动。

（三）统筹基础研究相关要素，提升资助管理绩效。

一是要持续加强人才培养，提升队伍整体水平。我们不能因为当前有“帽子化”的现象就对人才计划失去信心。要认识到这是评价体系和资源配置出了问题。要认真总结经验教训，敢于直面当前存在的问题，根据人才成长规律，采取针对性的措施。要合理测算和调整各类人才的资助规模和强度，尤其是高层次人才项目，需要加强顶层设计和前瞻谋划。要更加重视吸引和培养青年科技人才，为他们创造具有充分保障和吸引力的环境，更重要的是鼓励他们提出更多原创思想，探索建立特殊的支持机制，使他们能够潜心开展研究，不被“帽子化”，同时要彻底解决人才项目过度与利益挂钩的不良现象。要尊重科学突破的不确定性规律，给予优秀科研人员长期稳定支持，进行适当周期评估。要统筹考虑人才项目和各类重大项目之间的逻辑关系，让人才计划回归其科学本质。此外，也要特别重视培养科技管理人才。

二是要聚焦鼓励原创，加强前瞻部署和机制创新。要想在未来二三十年取得深刻影响科学技术格局的重大科学突破，支撑世界科技强国目标的实现，就应该从现在开始加强前瞻部署。谋划原创性的突破，既需要有广泛的自下而上的原创思想的火花和源泉，又要有从上到下有效的战略方向引导。自下而上必须依靠广大科技人员的智慧，这需要在评审评价等过程中强化原创价值导向；从上到下就要有明确的宏观战略导向，引导科学家在最具机遇和最需要的方向上寻找原创突破点，这需要加强前瞻研究和战略研判。

当前一段时期，应当在以下三方面加强引导和部署：首先要充分重视科学研究范式变革带来的科学研究内容、方法和范畴的变化，明确应对范式变革的重大方向。其次要主动响应学科交叉融合发展趋势的引导性策略，鼓励科学界摆脱惯性思维，打破学科界限，充分交叉融合产生新思想。另外，要主动应对全球性挑战，解决“卡脖子”问题，既要需求导向，又必须有原创突破的思维，防止泛泛而谈需求和挑战而未深入科学实质的倾向。此外，要认识到原创思想可以有不同的层次。有的是解决一个具体问题，有的会影响一个领域，有的可推动科学整体进步。要针对不同层次的原创思想，重点考虑如何分层次引导和分阶段支持。例如：人工智能可能是影响科学技术进步的重要方向。当前人工智能主要是基于大数据，通过大规模计算和改进算法，寻找数据背后的规律。未来的发展方向也许必须重视探索数据背后存在的复杂性科学原理。同时，要优化支持原创思想的资助机制，敢于打破常规，支持独树一帜的科研活动。

三是建立分类评审评价机制，优化遴选过程。项目评审的公正性是基础研究发展的生命线，公平竞争是原创思想产生的促进剂，在坚持同行评议的基础上完善评审机制是确保公正性的必然路径。应当建立“负责任、讲信誉、计贡献”的智能辅助分类评审机制。分类是基本原则，“负责任、讲信誉、计贡献”是关键所在，智能化系统是运行保障。从逻辑上看，信誉是驱动力，评审人如果珍惜自己的信誉，就会负责任地进行评审，并在评审中作出贡献，包括对申请书中建议的研究工作给出学术方面的具体指导。这些都会被评审系统记录下来，鼓励科学家在年复一年的认真评审中积累自己的信誉。当然，也要有一种机制，把科学家在各类评审中的贡献，尤其是科学思想的贡献计入其成就之中。这也对科学管理工作提出了新要求。此外，在组织评审评价的过程中，要注重发挥同行评议的功能。

四是完善多元投入机制，提高资金使用绩效。如何引导多元投入，尤其是鼓励地方和企业加大对基础研究的支持，一方面需要在法律方面予以明确，在政策层面要积极引导，另一方面要根据实际情况确定不同层面基础研究应发挥的作用，引导地方和企业等方面积极主动地参与基础研究。通过多方集资支持基础研究，在为出资各方共享成果和提供机会的同时，也放大了资金的使用效益。这是国际通行的做法。从目前来看，创新效率还有很大的提升空间，建议在修改科学技术进步法时对此予以关注。

（四）营造良好创新环境，建立追求卓越科学的制度和文化。

我国基础研究要高质量发展，需要强有力的法律和制度作为保障。一方面，科学技术进步法是我国科技领域的基础性、综合性法律，此次修改将对我国深化实施创新驱动发展战略和加快建设世界科技强国产生重要影响。因此，希望能够在修改过程中充分考虑新时代基础研究的历史使命与责任，关注基础研究的新理念和新变化，将其放在更加重要的位置。在前期征求意见过程中，有单位和科学家建议将基础研究在科学技术进步法中单列一章，明确地方政府和企业等支持基础研究的责任，更加强调基础研究在国家创新体系中的重要作用等等，这些建议应给予高度关注和考虑。另一方面，要加强制度建设，完善基础研究发展的相关规章制度体系，为促进基础研究发展提供全方位的制度保障。总之，加强基础研究发展的“软环境”建设，对于基础研究高质量发展至关重要。要充分重视引导科学界树立正确的科学价值观，时刻秉持科学精神，遵从学术道德，严守科研诚信和伦理，树立创新自信，建立风清气正的科研环境，促进形成健康科学文化，营造良好学术生态，促进重大原创成果的产生。应当坚持“制度形成约束、约束促进自律、自律养成习惯、习惯成为文化”的理念，以此保障我国基础研究高质量发展。

我国基础研究涉及科技部、教育部、中国科学院和国防系统等方面。其中，国家自然科学基金承担着基础研究投入25.09%（2018年）的资助任务。如何更好地发挥这部分资金的绩效，是自然科学基金委承担的重大责任。当前，科学基金正在推进系统性改革，希望通过落实“明确资助导向、完善评审机制、优化学科布局”三大改革任务，构建理念先进、制度规范、公正高效的新时代科学基金体系。同时通过资助政策引导科技界树立正确科学价值观，形成良好学风和科学文化，这也是科学资助机构应发挥的独特作用之一。

展望未来，我们要以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，认真贯彻落实党中央加强新时代基础研究的战略部署，既要充分自信，又要足够理性，既要稳中求进，又要摆脱惯性，通过持续深化改革，抓住历史性机遇，努力为建设世界科技强国和推动人类文明进步作出新贡献。